作為科技創(chuàng)新基礎(chǔ)研究的重要來(lái)源地，高校對(duì)全社會(huì)基礎(chǔ)研究增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率超過(guò)50%。將研究成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，是創(chuàng)新生態(tài)中的重要環(huán)節(jié)。
今年9月發(fā)布的《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告2025》顯示，2024年全國(guó)4059家高校院所科技成果轉(zhuǎn)化總合同金額達(dá)2269.1億元，同比增長(zhǎng)約10%，總合同項(xiàng)數(shù)達(dá)66.1萬(wàn)項(xiàng)。
作為科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革的先行城市，上海處于建設(shè)國(guó)際科創(chuàng)中心強(qiáng)功能階段，正全力攻堅(jiān)成果轉(zhuǎn)化“深水區(qū)”，致力于疏通從實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)的“最后一公里”，加速科技成果從“紙”變“錢(qián)”。
第一財(cái)經(jīng)從上海市科委獲悉，2024年，上海市高校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科研事業(yè)單位技術(shù)合同額達(dá)365.93億元，較2014年增長(zhǎng)6.7倍；2025年1~11月為576.40億元，較同期增長(zhǎng)132.6%。以許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資三種方式轉(zhuǎn)化成果合同金額多年居全國(guó)首位。
不管是成為全國(guó)示范的上海交大，還是轉(zhuǎn)化合同金額年增近70倍的華東師范大學(xué)，上海高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的改革做對(duì)了什么？
“小切口”撬動(dòng)象牙塔里的“大收益”
雖然高校院所是科技成果產(chǎn)出的重要來(lái)源，但是實(shí)驗(yàn)室的成果往往不能直接拿去用，要經(jīng)過(guò)不斷試錯(cuò)、迭代才能成功轉(zhuǎn)化。長(zhǎng)久以來(lái)，我國(guó)高校的科技成果轉(zhuǎn)化一直都面臨怕國(guó)有資產(chǎn)流失的“不敢轉(zhuǎn)”，由于審批流程長(zhǎng)導(dǎo)致的“不愿轉(zhuǎn)”，以及缺乏專(zhuān)業(yè)服務(wù)導(dǎo)致的“不會(huì)轉(zhuǎn)”等核心難題。
2020年起，隨著國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化改革試點(diǎn)在上海落地，核心邏輯開(kāi)始松動(dòng)，改革的矛頭直指“所有權(quán)”與“使用權(quán)”分離。上海試圖構(gòu)建一種新的權(quán)利結(jié)構(gòu)：允許高校將成果的全部或部分權(quán)利，直接“讓渡”給科研團(tuán)隊(duì)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益的同步轉(zhuǎn)移。
作為先吃“螃蟹”的人，上海交大率先破冰，2020年成為國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)改革試點(diǎn)。
在現(xiàn)任上海市高?？萍及l(fā)展中心總工程師劉群彥看來(lái)，“交大模式”的核心，在于徹底的放權(quán)與專(zhuān)業(yè)的切割。
他告訴第一財(cái)經(jīng)，一直以來(lái)，國(guó)有資產(chǎn)流失是我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的“緊箍咒”。2015年，國(guó)家已將科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)“三權(quán)”下放，但因高校院所科研人員的職務(wù)發(fā)明屬于國(guó)有資產(chǎn)，若轉(zhuǎn)化失敗，科研人員可能因國(guó)有資產(chǎn)流失而被追究責(zé)任，導(dǎo)致科研人員與管理人員在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中縮手縮腳，讓沉睡在高校的專(zhuān)利創(chuàng)新資源浪費(fèi)。
早在2020年2月，中央深改委會(huì)議審議通過(guò)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》；科技部等九部門(mén)印發(fā)該方案，并在全國(guó)40家高校院所啟動(dòng)為期3年的試點(diǎn)；同年10月，上海交大成為首批40家賦權(quán)試點(diǎn)單位之一，賦權(quán)改革瞄準(zhǔn)“不敢轉(zhuǎn)”的核心難題。
“交大的每任校領(lǐng)導(dǎo)都十分重視技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，在2009年就在全國(guó)率先成立了先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院?！眲⑷簭┱f(shuō)。而從2020年以前的部分賦權(quán)到全部賦權(quán)，如何保證教師們的權(quán)益以及保障學(xué)校的利益，守住國(guó)有資產(chǎn)管理紅線(xiàn)成為當(dāng)時(shí)他們改革方案的重點(diǎn)。
當(dāng)時(shí)牽頭相關(guān)制度建設(shè)的劉群彥回憶，2021年形成的上海交大“1+5+20”政策文件體系，就是學(xué)校國(guó)資、財(cái)務(wù)、人事、組織、紀(jì)檢等修改了上百次后形成的改革方案。具體做法包括，首先將專(zhuān)利70%的所有權(quán)賦予完成人團(tuán)隊(duì)，其次將專(zhuān)利剩余的30%所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給教師。賦權(quán)是以產(chǎn)權(quán)激勵(lì)形式支持教師開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，轉(zhuǎn)讓是以未來(lái)預(yù)期收益方式保障學(xué)校國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益的法律過(guò)程。對(duì)于科技成果30%的資金支付，上海交大采取“賒賬”辦法，即教師可以選擇暫時(shí)不向?qū)W校支付，等到利用科技成果創(chuàng)辦的企業(yè)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)盈利之后再予支付。
以上海交大醫(yī)療機(jī)器人研究院為例，該院徐凱教授團(tuán)隊(duì)的“單孔手術(shù)機(jī)器人”項(xiàng)目（術(shù)銳機(jī)器人）便是這一模式的受益者。在舊體制下，徐凱作為在職教授，其技術(shù)入股需要經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的國(guó)資備案程序。而在賦權(quán)改革下，學(xué)校通過(guò)合規(guī)流程，確認(rèn)了團(tuán)隊(duì)對(duì)成果的長(zhǎng)期使用權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。這帶來(lái)了兩個(gè)直接的改變——決策權(quán)下移，團(tuán)隊(duì)擁有了技術(shù)轉(zhuǎn)化的實(shí)際控制權(quán)，在融資談判、技術(shù)路線(xiàn)選擇上無(wú)須事事向?qū)W校匯報(bào)，降低了制度性交易成本；風(fēng)險(xiǎn)隔離，學(xué)校不再直接介入企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)。學(xué)校僅通過(guò)持有的少量股權(quán)或未來(lái)收益權(quán)，分享成功后的紅利。
除了這種通過(guò)“陽(yáng)光化”的制度安排，讓教授們變成“合規(guī)的創(chuàng)業(yè)者”，專(zhuān)業(yè)的服務(wù)人員和校內(nèi)各部門(mén)的協(xié)作也必不可少。
2016年選擇回國(guó)發(fā)展的盧策吾，入職上海交大，彼時(shí)，他和斯坦福大學(xué)校友王世全已經(jīng)在硅谷創(chuàng)立了非夕科技。
去年，上海交通大學(xué)盧策吾教授親自體驗(yàn)其團(tuán)隊(duì)研發(fā)成果的過(guò)程——在一個(gè)具身智能大模型操控下，機(jī)械臂完成了刮胡子的動(dòng)作。受訪(fǎng)對(duì)象供圖
“當(dāng)時(shí)回國(guó)的時(shí)候我已經(jīng)有公司了，入職后學(xué)校就幫我們做了一些規(guī)劃，因?yàn)閷W(xué)校對(duì)于教師創(chuàng)業(yè)的政策整個(gè)流程非常成熟，你也不用去找誰(shuí)溝通，整個(gè)流程跑下來(lái)特別通暢和迅速。”上海交通大學(xué)人工智能學(xué)院副院長(zhǎng)盧策吾教授告訴記者，除了政策支持之外，學(xué)校的科研資源支持也不會(huì)少，例如目前由他創(chuàng)辦的具身智能企業(yè)穹徹智能（由非夕科技孵化）里就有不少上海交大的學(xué)子前來(lái)實(shí)習(xí)。
“人工智能需要快速做實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證，如果沒(méi)有一個(gè)工業(yè)產(chǎn)品化的團(tuán)隊(duì)來(lái)支撐的話(huà)，實(shí)驗(yàn)做得會(huì)很慢，有些學(xué)生就愿意來(lái)企業(yè)做實(shí)驗(yàn)?！北R策吾說(shuō)。
在他看來(lái)，過(guò)去經(jīng)常會(huì)把人才培養(yǎng)和企業(yè)割裂開(kāi)，科研機(jī)構(gòu)培養(yǎng)人才，頂尖人才去支持企業(yè)的核心。但這一輪創(chuàng)業(yè)很多都是科學(xué)家驅(qū)動(dòng)的，上一輪是工程師驅(qū)動(dòng)的。今天的創(chuàng)業(yè)和科研本質(zhì)上是一體化的，并不矛盾?！熬呱碇悄茴I(lǐng)域的人才還是太稀缺了，我們公司今天的很多核心技術(shù)和頂尖人才就是因?yàn)槲覀儽澈笥懈咝５捏w系化培養(yǎng)和支持?！?/span>
就在前不久，上海交大發(fā)布公告，宣布即日起擬增設(shè)具身智能本科專(zhuān)業(yè)，該專(zhuān)業(yè)的帶頭人將會(huì)由盧策吾擔(dān)任。
像盧策吾、徐凱等老師創(chuàng)辦的教師創(chuàng)業(yè)企業(yè)，上海交大目前有超200家。上海市科委數(shù)據(jù)顯示，通過(guò)賦權(quán)改革等一系列舉措，上海交大科研人員直接持股企業(yè)達(dá)209家，融資總額超過(guò)190億元，市場(chǎng)估值超1200億元。
年增70倍的“黑馬”
不只是上海交大，自2023年11月，上海市科委等7部門(mén)在上海39家高校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)啟動(dòng)推廣試點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，上海進(jìn)一步放權(quán)松綁，在明確本單位科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益的前提下，推出了“全部所有權(quán)賦權(quán)”模式。自2024年以來(lái)，試點(diǎn)單位完成賦權(quán)成果384項(xiàng)，其中全部所有權(quán)賦權(quán)218項(xiàng)，轉(zhuǎn)化金額27.1億元，孵化公司247家，吸納投融資近75億元，有效激發(fā)了產(chǎn)業(yè)與資本活力。
這種“完全賦權(quán)”模式也跑出了一匹“黑馬”。第一財(cái)經(jīng)從華東師范大學(xué)獲悉，2024年，該?？萍汲晒D(zhuǎn)化合同金額達(dá)4.76億元，較2023年增長(zhǎng)近70倍，較“十三五”末的2020年增長(zhǎng)了115倍；截至2025年12月已簽訂轉(zhuǎn)化項(xiàng)目合同金額達(dá)10.3億元，呈現(xiàn)持續(xù)高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。
一年增長(zhǎng)近70倍，華師大做了什么？
以華東師范大學(xué)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科軟件領(lǐng)域?yàn)槔?，不同于硬件設(shè)備，軟件類(lèi)成果轉(zhuǎn)化面臨更特殊的難題：代碼看不見(jiàn)摸不著，如何定價(jià)？如何防止核心人員流失帶來(lái)的技術(shù)“空心化”？
華東師大科技處副處長(zhǎng)熊申展告訴記者，高校的科技成果轉(zhuǎn)化一般可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股3種形式進(jìn)行，但是前兩種轉(zhuǎn)化形式相當(dāng)于交由他人進(jìn)行實(shí)施，如果科研人員想將知識(shí)產(chǎn)權(quán)掌握在自己的手里，持續(xù)性地進(jìn)行研發(fā)、轉(zhuǎn)化，最好的方式就是自己成立公司，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股。
以往的作價(jià)入股學(xué)校國(guó)資公司需要代持入股，國(guó)資公司要以股東身份參與創(chuàng)業(yè)公司的股權(quán)監(jiān)管工作，行使和履行股東的權(quán)利和義務(wù)，并派駐董事、監(jiān)事等。各種復(fù)雜的管理規(guī)定和操作手續(xù)讓科研人員望而卻步，不愿意邁出創(chuàng)業(yè)的那一步。
去年6月，華東師范大學(xué)建立科技成果轉(zhuǎn)化賦權(quán)改革、盡職免責(zé)等一系列機(jī)制，從管理體系、專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多個(gè)方面不斷發(fā)力，重點(diǎn)解決校內(nèi)科研成果“不敢轉(zhuǎn)”“不會(huì)轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”的問(wèn)題。
在制度設(shè)計(jì)上，華東師大針對(duì)軟件行業(yè)人才流動(dòng)性大的特點(diǎn)，在轉(zhuǎn)化政策中特別強(qiáng)調(diào)了“股權(quán)激勵(lì)”的長(zhǎng)期綁定作用。學(xué)校允許科研人員在崗創(chuàng)業(yè)，并建立了一套完善的利益沖突管理機(jī)制，確保教學(xué)科研與商業(yè)化互不耽誤，從而構(gòu)建起“科研+資本”互相賦能的增強(qiáng)螺旋。
一個(gè)典型的案例是，華東師大孵化出的多家專(zhuān)注于工業(yè)軟件和數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)的企業(yè)，不僅在商業(yè)上獲得了數(shù)億元的融資，反過(guò)來(lái)也成為了學(xué)校科研數(shù)據(jù)的“回饋者”，形成了“科研—應(yīng)用—數(shù)據(jù)反哺”的良性閉環(huán)。
華東師范大學(xué)攜多項(xiàng)成果參加展會(huì)
華東師范大學(xué)副校長(zhǎng)施國(guó)躍表示，有了這個(gè)賦權(quán)模式之后，學(xué)?？梢再x予教師100%的職務(wù)科技成果所有權(quán)，然后作價(jià)入股成立公司，科技成果作價(jià)形成的股份全部歸教師所有。目前學(xué)校正有多個(gè)項(xiàng)目在轉(zhuǎn)化中，涉及金額超過(guò)5億元。
第一財(cái)經(jīng)在采訪(fǎng)中發(fā)現(xiàn)，之所以能出現(xiàn)“交大系”“華師大系”等成果轉(zhuǎn)化典型頻出背后，“盡職免責(zé)”也是多位教師和轉(zhuǎn)化負(fù)責(zé)人提到的一個(gè)關(guān)鍵詞。
在過(guò)去，高校資產(chǎn)管理部門(mén)最怕的就是“賤賣(mài)”。一項(xiàng)技術(shù)評(píng)估值1000萬(wàn)元，最后市場(chǎng)成交價(jià)800萬(wàn)元，差額的200萬(wàn)元很容易被定性為國(guó)有資產(chǎn)流失。這導(dǎo)致管理人員傾向于“高估價(jià)”，結(jié)果就是企業(yè)“買(mǎi)不起”，成果爛在實(shí)驗(yàn)室。
而《上海市促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化操作細(xì)則》以及相關(guān)高校配套政策明確指出：只要轉(zhuǎn)化過(guò)程公開(kāi)、透明、合規(guī)，并在交易場(chǎng)所公開(kāi)掛牌，即便最終成交價(jià)格低于評(píng)估價(jià)，也不追究決策者的責(zé)任。
目前，上海正在形成一種“科學(xué)家+技術(shù)經(jīng)理人+耐心資本”的鐵三角模式。根據(jù)去年發(fā)布的新一輪科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方案（《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案（2024-2027年）》），圍繞高校院所科技成果供給側(cè)，行動(dòng)方案重點(diǎn)聚焦深化職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，健全科技成果資產(chǎn)單列管理、盡職免責(zé)制度，以進(jìn)一步暢通轉(zhuǎn)化通道、健全制度保障、營(yíng)造良好氛圍。
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記者丨金葉子
來(lái)源丨第一財(cái)經(jīng)
編輯丨王越月
編審丨戴琪
